54考试网  发布时间：2021-11-29

企业合规管理范围广，综合性强，独立性强，技术性强。只有专门从事企业合规建设、管理和监督的企业合规人员才能扎实推进经济高质量发展，提高企业国际竞争力。

难道企业有了法务/财务/审计/律师还不够吗？湖南企业合规师怎么报名？跟随小编一起来了解企业合规师相关信息吧！

企业合规师介绍

随着我国企业的快速和高质量发展要求，孕育出了新的职业。企业在经营管理过程中，扎实推动经济高质量发展和提升企业国际竞争力，对企业合规建设提出了更高要求。

●专业知识

1.获取最新前沿资讯。包括企业法律法规的新政策与新变化、企业合规及政策等前沿资讯；

2.掌握合规管理的基础知识和实操技能；

●专业技能

1.明确合规风险。包括合规管理概要、合规管理模型框架、合规风险管理、合规风险管理与风控、合规管理制度和流程等；

2.提升企业合规经营管理和风控基本能力，包括关键合规风险识别与评估实战各职能部门的基本合规管理职责和权限、合规管理内容体系设计、合规管理评价与绩效考核。

3.帮助企业解决合规管理与风险控制的规划风险及预防和管控问题；包括实施合规管理机制、合规管理与合规风险控制的综合案例分析、合规管理人才培养与文化建设等。

●创新能力

1.具有自主学习和终身学习意识，努力获取新知识；

2.具有创新意识和创业精神，持续保持企业合规能力。

报名要求

企业合规师报考条件

企业合规师认证报考专业要求不限，任何专业都可以报考。

凡遵守国家法律、法规，具备以下条件之一者，可以申请参加培训学习并参加考试：

(1)取得大专学历满2年；

(2)取得大学本科学历满1年；

(3)取得本科双学位或研究生及以上学历证书的：

(4)取得其他中级职业资格证书者；

企业合规师报考对象

企业合规师主要针对从事会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。

考试时间：

考试题型及分数

考试题型:单选题、多选题、判断题

总分100分,60分及格。考试结束后3个月内颁发证书。

学习目的

企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。近年来，政府出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》（发改外资〔2018〕1916号）、《中央企业合规管理指引(试行)》（国资发法规〔2018〕106号）等。“企业合规师”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。其中，中央企业合规管理（指引）的具体规定有：

1.合规风险的相关内容

（1）“本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。”

（2）“本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。”

（3）“本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。”

（4）合规管理与风险管理、内部控制不是相互独立的，其与内部控制都是风险管理体系的重要组成部分。风险管理是道，内部控制是术，合规管理是底线。合规管理与风险管理、内部控制三者应有机融合、协同运行，为企业的发展保驾护航。

2.制定完善的合规管理制度体系：“1+1+N”：

从治理层面制定合规管理的顶层政策；从管理层面编制合规管理制度；从操作层面将外规要求内嵌到各项内部管理制度。

（1）“1”- 合规管理顶层政策。 规定公司合规的基本原则和核心价值，作为公司纲领性文件，并要求全体员工共同遵守。

（2）“1”- 合规管理制度。 通过制定合规管理制度，以规范经营管理层的经营行为。通过制度明确合规管理、监控、培训、考核、问责、奖惩等内容。

（3）“N”- 重点领域合规管理要求。 将合规管理要求明确内嵌到日常业务运营制度及流程中，明确各业务、各领域的合规管理要求、标准、并与业务岗位职责、权责相匹配。

3. 构建合规管理体系——三大重点

（1）加强对重点领域的合规管理

应结合本公司实际，加强对企业治理、市场交易、投资管理、合同管理、债务管理、用地征迁管理、安全文明施工、办公物资（服务）、工程建设有关材料采购、工程建设、人力资源管理、财务税收、资产管理、知识产权等重点领域的合规管理工作。

（2）加强对重点环节的合规管理

①制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。

②经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。

③生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程照章办事、按章操作。

④其他需要重点关注的环节。

（3）加强对重点人员的合规管理

①管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责。

②重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责。

③其他需要重点关注的人员

4.企业合规师成为新的职业

2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了18个新职业。“企业合规师”成为了18个新职业之一，正式进入《中华人民共和国职业分类大典》，得到国家认可，成为与律师、会计师、审计师等并驾齐驱的职业。“企业合规师”成为正式职业是国家促进企业合规建设的重要举措。

企业合规师是指从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。企业合规师主要工作任务：制定企业合规管理战略规划和管理计划；识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；处理与外部监管方、合作方相关的合规事务；开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。